Eine mit FTX verbundene Kryptobank konnte Transaktionen im Wert von über 1 Billion US-Dollar nicht überwachen

Silvergate, das seinen Betrieb aufgrund der FTX-Folgen eingestellt hat, hat sich bereit erklärt, 63 Millionen Dollar an die Behörden zu zahlen.

Von Vinamrata Chaturvedi2 Min. LesezeitAktualisiert 3. Juli 2024

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Kryptofreundliche Bank Silvergate Capital, das im letzten Jahr seinen Betrieb eingestellt hat aufgrund der Zusammenbruch von FTX, hat es nicht vermocht , Kryptotransaktionen im Höhepunkt von über 1 Billion Dollar zu überwachen, laut einer Beschwerde eingereicht von der SEC. Silvergate Capital hat sich bereit erklärt, 63 Millionen Dollar zu zahlen um Vorwürfe zu klären, die US- amerikanische und kalifornische Regulierungsbehörden bezichtigten internen Managementfehlern und der Weitergabe falscher Informationen an Investoren zu verhindern.

Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC, das Federal Reserve Board (FRB) und das California Department of Financial Protection and Innovation (DFPI) haben gegen Silvergate Capital Corp., die Holdinggesellschaft der Silvergate Bank, und deren ehemalige Führungskräfte vorgegangen. Grund der Maßnahmen wurde aufgrund der Irreführung von Investoren und der mangelnden Überwachung bedeutender Transaktionen ergriffen. In der Klage wird behauptet, dass Silvergate seine Investoren betrogen habe, indem es falsche Informationen über seine Kontrollen zur Geldwäschebekämpfung bereitgestellt und die Auswirkungen des FTX-Zusammenbruchs auf das Unternehmen falsch dargestellt habe.

„Anstatt den Anlegern nach dem Zusammenbruch von FTX, einem der größten Bankkunden von Silvergate, die gravierenden Mängel in ihren Compliance-Programmen offenzulegen, haben sie noch einen draufgesetzt und die Anleger über die Solidität der Programme in die Irre geführt“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC.

„Tatsächlich hat Silvergate aufgrund dieser Mängel angeblich verdächtige Transfers im Wert von fast 9 Milliarden US-Dollar zwischen FTX und seinen verbundenen Unternehmen nicht erkannt“, fügte Grewal hinzu. Der Beschwerde der SEC zufolge stürzte der Aktienkurs von Silvergate schließlich ab, wodurch für die Anleger Marktwert in Milliardenhöhe verloren ging.

Silvergate hat vereinbart zu den Vorwürfen, ohne die Vorwürfe zuzugeben oder zu bestreiten. Chief Executive Officer Alan Lane und Chief Risk Officer Kathleen Fraher einigten sich auf eine Entschädigung von 1 Million bzw. 250.000 US-Dollar. Die Vergleiche seien Teil der laufenden Abwicklungsbemühungen von Silvergate, teilte ein Sprecher mit. : CoinDesk.

Ende 2022 FTX hat Konkurs angemeldet, was einen Welleneffekt auf verschiedene Krypto-Unternehmen hatte, darunter Silvergate. Silvergate, das in den letzten 10 Jahren die Kryptoindustrie bediente, stellte seinen Betrieb im März 2023 ein, was zur Schließung weiterer Banken führte, wie Signature Bank und Silicon Valley Bank.

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