Icahn soll zu jedem Zeitpunkt mehr als die Hälfte der im Umlauf befindlichen Aktien von Icahn Enterprises verpfändet haben
Die Börsenaufsicht Securities and Exchange Commission hat gegen Carl Icahn und sein Unternehmen Icahn Enterprises Anklage erhoben, weil sie angeblich Aktienverpfändungen nicht offengelegt haben, die als Sicherheit für persönliche Kredite im Wert von bis 1,8 Milliarden Dollar verwendet wurden.
Icahn und sein Unternehmen erklärten sich bereit, insgesamt 2 Millionen Dollar zu zahlen Die SEC teilte am Montag mit, dass sie zivilrechtliche Sanktionen zur Beilegung der Anklage sowie eine Unterlassung künftiger Verstöße verhängen werde, ohne die Feststellungen der Aufsichtsbehörde zu gestehen oder zu dementieren. Die Aktien von Icahn Enterprises fielen am Montagmorgen um mehr als 5%.
Laut die SEC -Anordnunghat der 88-jährige aktivistische Investor angeblich etwa 51 bis 82 Prozent der ausstehenden Wertpapiere von Icahn Enterprises als Sicherheit verpfändet, um von verschiedenen Kreditgebern persönliche Kredite in Höhe von insgesamt mehreren Milliarden Dollar zu erhalten, ohne diese Aktivitäten öffentlich bekannt zu geben. Bei einer Aktienverpfändung verwenden Investoren ihre Anteile an einem börsennotierten Unternehmen als Sicherheit für einen Kredit.
„Die Bundeswertpapiergesetze haben Icahn und [Icahn Enterprises] unabhängige Offenlegungspflichten auferlegt“, sagte Osman Nawaz, Leiter der Abteilung für komplexe Finanzinstrumente der SEC-Vollstreckungsabteilung, in einer Erklärung. „Diese Offenlegungen hätten ergeben, dass Icahn zu jedem beliebigen Zeitpunkt mehr als die Hälfte der im Umlauf befindlichen IEP-Aktien verpfändet hatte. Aufgrund von Offenlegungsfehlern in beiden Fällen wurden bestehenden und potenziellen Investoren erforderliche Informationen vorenthalten.“
Zwischen dem 31. Dezember 2018 und dem 10. Juli 2023 hat Ichan angeblich keine Änderungen an Schedule 13D eingereicht. Dies ist eine erforderliche Einreichung für Großaktionäre börsennotierter Unternehmen, die widerspiegelt, was sie mit den Aktien des Unternehmens tun oder zu tun planen. Icahn ist Gründer, Mehrheitsaktionär und Vorstandsvorsitzender von Icahn Enterprises.
Die ausstehenden Kapitalbeträge der einzelnen Kredite lagen laut SEC zwischen 150 Millionen und 1,8 Milliarden US-Dollar.
Icahn Enterprises mit Sitz in Sunny Isles Beach, Florida, hat es angeblich außerdem versäumt, Icahns Verpfändungen seiner Wertpapiere wie in seinen Jahresberichten für mindestens zwei Geschäftsjahre gefordert offenzulegen. Dies war bis zum 25. Februar 2022 der Fall, als das Unternehmen in einer Fußnote für das Geschäftsjahr 2021 erstmals offenlegte, dass Icahn 167 Millionen Icahn Enterprises-Einlagenanteile bzw. 57 % aller zu diesem Zeitpunkt ausstehenden Einlagenanteile als Sicherheit für persönliche Margin-Kredite verpfändet hatte.
Ende 2023 verfügte Icahn Enterprises laut Angaben von die Anordnung der SEC gegen das Unternehmen.
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