Der internationale Broker-Dealer-Zweig der Citigroup wurde von den britischen Aufsichtsbehörden wegen Mängeln bei seinen Handelssystemen und -kontrollen mit einer Geldstrafe von 61,6 Millionen Pfund (79 Millionen Dollar) belegt.
Citi Global Markets Limited (CGML) war mit zwei Bußgeldern belegt Die Beschwerden resultieren aus parallelen Untersuchungen, die zwischen April 2018 und Mai 2022 durchgeführt wurden. Diese haben festgestellt, dass das Unternehmen nicht über angemessene Due-Diligence- und Risikomanagementsysteme verfügt, erklärte die Prudential Regulation Authority (PRA) am Mittwoch in einer Erklärung.
Die PRA verhängte gegen Citi eine Geldstrafe von 33,9 Millionen Pfund (43 Millionen US-Dollar) und die Financial Conduct Authority (FCA) verhängte eine Strafe von 27,8 Millionen Pfund (36 Millionen US-Dollar).
„Unternehmen, die am Handel beteiligt sind, müssen über wirksame Kontrollen verfügen, um die damit verbundenen Risiken zu beherrschen. CGML hat die von uns in diesem Bereich erwarteten Standards nicht erfüllt, was zu der heutigen Geldstrafe geführt hat“, sagte Sam Woods, CEO der PRA.
Die Regulierungsbehörden erklärten, sie hätten die Geldbußen um 30 Prozent reduziert, weil Citi sich bereit erklärt habe, die Angelegenheit zu regeln.
„Wir freuen uns, diese über zwei Jahre alte Angelegenheit klären zu können. Sie entstand durch einen einzelnen Fehler, der innerhalb weniger Minuten erkannt und korrigiert wurde“, sagte ein Sprecher von Citi. „Wir haben sofort Schritte unternommen, um unsere Systeme und Kontrollen zu stärken, und sind weiterhin entschlossen, die vollständige Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen.“
Im Laufe der Untersuchung stellte die PRA fest, dass trotz wiederholter Warnungen, die Maßnahmen zu verschärfen, weiterhin Schwächen in Citis Handelskontrollen bestehen. bedeutender Handelsvorfallhat ein unerfahrener Händler eine Order im Wert von 444 Milliarden US-Dollar falsch eingegeben, obwohl sie eigentlich nur einen Wert von 58 Millionen US-Dollar haben sollte – ein Fehler, der als „Fat-Finger“-Fehler bekannt ist.
Aufgrund von Kontrollmängeln wurden im elektronischen Handelssystem von Citi, CitiSmart, irrtümlicherweise Orders im Wert von 196 Milliarden Dollar generiert. 1,4 Milliarden Dollar davon wurden versehentlich an europäischen Börsen ausgeführt, bevor sie storniert wurden.
Die PRA erklärte, dass Citis Mangel an präventiven Hardblocks und die unangemessene Kalibrierung anderer Kontrollen zu dem Missgeschick beigetragen hätten, das sich am 2. Mai 2022 ereignete. Von Citi wird erwartet, dass es die von der PRA festgestellten Probleme „umgehend und vollständig“ löst.
Die in London ansässige Geschäftseinheit führt investitionsbezogene Aktivitäten durch im Großbritannien und unterhält Niederlassungen in Frankreich, Irland, Italien, Spanien, Griechenland, der Schweiz, Schweden, Dubai und Israel. Aufgrund der Größe und Bedeutung des Unternehmens auf dem britischen Markt stellte die PRA in ihrer abschließenden Mitteilung fest, dass CGML „im Fall eines Konkurses oder bei der Weiterführung seiner Geschäfte auf unsichere Weise erhebliche Störungen im britischen Finanzsystem verursachen könnte.“
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