Die Vermögenseinheit von Morgan Stanley $MS wird Berichten zufolge von mehreren Bundesbehörden wegen ihrer Praktiken und Sicherheitsvorkehrungen bei der Überprüfung ihrer Kunden untersucht.
Morgan Stanley und seine Niederlassungen haben im letzten Jahrzehnt mehr als 600 Millionen Dollar an Bußgeldern an die SEC gezahlt
Die Vermögenseinheit von Morgan Stanley $MS wird Berichten zufolge von mehreren Bundesbehörden wegen ihrer Praktiken und Sicherheitsvorkehrungen bei der Überprüfung ihrer Kunden untersucht.
Das Wall Street Journal berichtet unter Berufung auf mit der Angelegenheit vertraute Quellen, dass der Vermögensverwaltungszweig der Investmentbank untersucht werden von der Securities and Exchange Commission (SEC), dem Office of the Comptroller of the Currency und anderen Büros des Finanzministeriums darüber geprüft wird, ob die Bank ihrer Sorgfalt bei der Beurteilung der Kunden, deren finanziellen Aktivitäten und der Herkunft ihres Vermögens gemäß handelt.
Morgan Stanley lehnte die Bitte um einen Kommentar ab.
Letztes Jahr, so berichtete das Journal, habe die SEC der in New York ansässigen Bank eine Liste aktueller und ehemaliger Kunden zugesandt und Fragen dazu gestellt, wie diese überprüft worden seien und warum die Finanzberatungseinheit der Bank weiterhin mit einigen ihrer vermögenden Kunden Geschäfte machte, denen E*Trade, die digitale Handelsplattform der Bank, zuvor aufgrund von Bedenken gekündigt hatte.
Die Federal Reserve startete eine ähnliche Sonde im November, laut einem früheren Bericht des Journals.
Dies ist nicht das erste Mal, dass Morgan Stanley oder eine seiner Niederlassungen unter die Lupe der Bundesaufsichtsbehörden geraten ist. In den letzten zehn Jahren hat Morgan Stanley zwölf Vergleiche mit der SEC im Gesamtwert von über 600 Millionen US-Dollar vereinbart.
Morgan Stanley willigte ein, 275 Millionen Dollar zu zahlen um die Anklagen der SEC beizulegen, denn dass das Unternehmen Anleger bei zwei von von es unter verbrieften durch Wohnimmobilien besicherten Wertpapieren in die Täuschung geführt hat . Die Verbriefung von Wohnimmobilien wurde von dem Unternehmen unterzeichnet, gesponsert und emittiert .
Die SEC verhängte einen Strafzettel an Morgan Stanley mit einem 4 Millionen Dollar Strafe wegen Verstoßes gegen die Marktzugangsregel.
Morgan Stanley Investment Management, sein Kapitalverwaltungszweig, willigte ein, 8,8 Millionen Dollar zu zahlen um den Vorwurf zu begleichen, dem Vorwurf nach einem unrechtmäßig vorab gestimmten Handel ( bekannt als „Parken“), bei dem bestimmte Konten von Beratungskunden gegenüber anderen begünstigt wurden.
Morgan Stanley Smith Barney (MSSB) —sein US-amerikanisches Vermögensverwaltungsgeschäft, jetzt Morgan Stanley Wealth Management genannt— stimmte einer Million Dollar zu Strafe zur Beilegung von Vorwürfen im Zusammenhang mit mangelhaftem Schutz von Kundendaten, von denen einige gehackt und online zum Verkauf angeboten wurden.
Morgan Stanley stimmte zu, 7,5 Millionen Dollar zu zahlen um die Anschuldigungen beizulegen, dass das Unternehmen unter Verletzung der Kundenschutzbestimmungen der SEC Geschäfte mit Kundengeldern genutzt hat, um seine Kreditkosten zu senken.
MSSB stimmte einem 13 Millionen Dollar Strafe um Vorwürfe zu begleichen für die Berechnung von zu überhöhten Abrechnungen an Kunden für die Anlageberatung aufgrund von Kodierungs- und anderen Fehlern im Abrechnungssystem zu bekommen.
Später im selben Monat stimmte die Einheit zu, weitere 2,96 Millionen Dollar Strafe zur Beilegung der Anklage, der vorgeworfen zu haben, falsche und irreführende Angaben über ein Devisenhandelsprogramm gemacht zu haben, das sie an Investoren verkauft haben.
MSSB stimmte einer Strafe von 8 Millionen Dollar zu und gab ein Fehlverhalten zu erkennen bei der Begleichung von Gebühren im Zusammenhang mit einzelnen inversen ETF-Investitionen zu begleichen, die es Beratungskunden empfohlen hatte.
MSSB stimmte zu zahlen 3,6 Millionen Dollar Strafe und führte Verfahrens- und Richtlinienänderungen durch, da es nicht gelangt war, sein Personal vor dem Missbrauch oder der Unterschlagung von Geldern von Kundenkonten zu verhindern.
MSSB hat sich bereit erklärt, eine 5-Millionen-Dollar-Fonds an geschädigte Anleger verteilt werden und damit die Anklage beigelegt wird, da das Unternehmen in seinen Privatkunden wrap-fee Programmen über Handelsausführungsdienstleistungen und Transaktionskosten irreführende Informationen an Kunden bereitgestellt hat.
MSSB stimmte einem 5 Millionen Dollar Strafe um die Anklage beizulegen, die wegen Verstoßes gegen die Vorschriften zu Leerverkäufen im Brokerage-Prime-Swap-Geschäft verursacht wurde.
MSSB stimmte zu, 35 Millionen Dollar zu zahlen um die Vorwürfe der SEC beizulegen, nach dem geplagten Unternehmen wiederholt es versagen gewesen ist es zu verhindern , die persönlichen Daten von Millionen von Kunden zu schützen.
Morgan Stanley stimmte zu zahlen mehr als 249 Millionen $ um Betrugsvorwürfe beizulegen und wegen mangelnder Durchsetzung von Informationssperren.
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